因保荐“带病畏俱”IPO面孔婷婷五月天，3月14日，国元证券被上交所通报品评。

上交所指出，安徽安芯电子科技股份有限公司（以下简称刊行东谈主）曾朝上交所请求初度公开刊行股票并在科创板上市，后撤回刊行上市请求文献。在刊行上市请求经过中，保荐东谈主国元证券对刊行东谈主研发东谈主员、研发插足、营业收入等事项先后出具多份核查叙述，发表核查观念合计联系信息表现果然、准确、无缺。经查明，保荐东谈主联系核查责任存在首要残障，作出的核查论断与事实昭彰不符。

现场查验发现，安芯电子存在研发东谈主员认定不准确，研发联系里面牺牲存在残障，以及收入阐述联系里面牺牲存在残障两大问题。

研发方面，一是部分研发东谈主员不了解其参与的研发面孔情况；二是部分研发东谈主员的处分、窥察、薪资调级、考勤等纪录均透露其地点部门为非研发部门；三是部分职工在调岗为研发东谈主员后仍从事坐褥责任；四是部分兼职研发东谈主职工时一起计入研发工时，未进一步区别研发工时和坐褥工时；五是自查叙述中部分研发东谈主员信息与事实不符。

收入阐述方面，一是刊行东谈主收入阐述联系单子信息与外部单子纪录不一致，共触及222.81万元、105.94万元的两笔收入；二是刊行东谈主在与联系方的部分往返中，尚未本色发货即于2022年度阐述收入54.49万元。刊行东谈主于自查叙述中称其不存在通过延伸信用期以扩大销售的情形，但有客户的本色回款周期已远超商定的90天。

上交所合计，保荐东谈主在为刊行东谈主刊行上市请求提供保荐管事经过中，出具的核查叙述与本色情况不符，且在该所屡次条目其对子系问题进行核查的情况下，仍未能对刊行东谈主研发东谈主员认定、研发用度归集、收入阐述准确性等多方面存在的相等情况赐与充分善良并审慎核查，先后出具的多份核查叙述中发表与事实昭彰不符的观念，违纪事实了了，情节严重。马志涛、徐明手脚保荐代表东谈主对此负有班师主要背负。

上交所作出如下秩序刑事背负决定：对国元证券赐与通报品评，对马志涛、徐明赐与6个月内不罗致保荐代表东谈主署名的刊行上市请求文献及信息表现文献的秩序刑事背负。关于上述秩序刑事背负，上交所将通报中国证监会，并记入证监会诚信档案数据库。

值得一提的是，国元证券职工此前因违纪炒股被罚，透露公司内控机制缺失。

2024年12月16日，深圳证监局表现了一则针对券商东谈主员违纪炒股的行政处罚事件，蔡义贤手脚证券公司从业东谈主员，借他东谈主步地合手有、生意股票，被深圳证监局处于60万元罚金。

公告透露，蔡某于2001年9月入职国元证券，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大路中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

府上透露，国元证券股份有限公司位于安徽省合肥市梅山路18号，拓荒日历1997年6月6日，上市日历1997年6月16日，公司主营业务触及证券的代理生意；证券自营生意；证券承销；证券投资商量；客户金钱处分等。

国元证券1月11日发布的事迹快报透露，2024年，公司竣事营业收入78.39亿元，同比增长23.34%；竣事包摄于上市公司鼓动的净利润22.85亿元，同比增长22.33%。

源流：读创财经

审读：汪蓓婷婷五月天